2020年9月以來，中國石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會組成專家調(diào)研小組，實地走訪調(diào)研了石油和化工領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護情況。這次調(diào)研的大背景是目前我國在芯片、軟件、材料等方面正面臨著一系列難題，而石油和化工產(chǎn)業(yè)破題任務(wù)艱巨。

那么，石油和化工領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀如何？知識產(chǎn)權(quán)保護對全行業(yè)發(fā)展具有什么意義？企業(yè)應(yīng)該如何提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識和水平？近日，帶著這些問題，記者采訪了牽頭組織這次調(diào)研的中國石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會副會長李彬。 記者：聯(lián)合會組織這次調(diào)研的目的是什么？

李彬：調(diào)研的目的就是發(fā)現(xiàn)問題。

記者：通過調(diào)研，你們發(fā)現(xiàn)了哪些問題？

李彬：從去年下半年以來，聯(lián)合會組織專家實地調(diào)研走訪了20多家企業(yè)，包括央企、地方國企、科研院所以及一些優(yōu)秀民企。當(dāng)然，調(diào)研工作還在繼續(xù)進行之中。對于石油和化工產(chǎn)業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)保護主要體現(xiàn)在專利上，我們調(diào)研的重點也在專利上。我們發(fā)現(xiàn)，最大的問題是我國石油和化工產(chǎn)業(yè)的有效專利依然薄弱。這里我可以引用美國商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫（IFI Claims）發(fā)布的全球有效專利資產(chǎn)250強排行榜的數(shù)據(jù)。截至2021年1月2日，在這個有效專利資產(chǎn)250強排行榜上，有24家跨國能源企業(yè)上榜。德國巴斯夫排名最高，位列50位，持有專利10095件；德國拜耳位列54位，持有專利9658件。而除了中國化工集團收購的先正達位列179位外，中國本土石油和化工企業(yè)無一上榜。這就是我們必須正視的現(xiàn)實。

記者：請您結(jié)合這次調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題具體談一下。

李彬：先說明一點。我從1982年大學(xué)畢業(yè)分配到化工科研院所，到2018年離開中化集團，從事科研和科研管理工作達36年，長期與知識產(chǎn)權(quán)打交道。這次調(diào)研也讓我更為集中地思考產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專利問題。我就結(jié)合這次調(diào)研談一談自己的感受。

第一，企業(yè)針對競爭對手的專利動態(tài)跟蹤不足。

舉個例子。中化集團有限公司下屬沈陽化工研究院有限公司（簡稱沈陽院）2003年自主創(chuàng)制了甲氧基丙烯酸酯類結(jié)構(gòu)的殺菌劑唑菌酯，發(fā)明出來后反響很大。2005年，沈陽院申請了中國專利，還申請了美國、歐洲、日本、巴西、阿根廷等專利，前后共申請了20多件，對唑菌酯結(jié)構(gòu)、制劑等都進行了保護。但是，沈陽院一直對競爭對手的專利動態(tài)跟蹤不足，直到在準備申請應(yīng)用專利時才發(fā)現(xiàn)，唑菌酯的很多應(yīng)用專利早已被競爭對手申請。我專門安排中化科技管理部對此進行了典型案例調(diào)查，發(fā)現(xiàn)圍繞唑菌酯的外圍專利高達130多件。對手沒有結(jié)構(gòu)專利無法生產(chǎn)，為什么還要申請外圍專利？我們分析認為，競爭對手把各種唑菌酯制劑可能的應(yīng)用都申請了專利，就是想把我們的專利應(yīng)用限制到很窄的范圍內(nèi)。要知道，作為甲氧基丙烯酸酯農(nóng)藥的一支，唑菌酯的大范圍應(yīng)用必然會蠶食其它甲氧基丙烯酸酯農(nóng)藥的市場。這是競爭對手最忌憚的事情。因此，競爭對手打的是專利戰(zhàn)略。你想想，連沈陽院這樣長期從事農(nóng)藥原藥創(chuàng)制的科研院所都沒有意識到專利戰(zhàn)略的重要性，更何況其他單位！

第二，專利挖掘與布局缺位。我們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)普遍對新產(chǎn)品、新技術(shù)創(chuàng)制的專利申請過于零散、不系統(tǒng)，相當(dāng)于護城河是分段挖的，連不起來，寬窄還不一樣，非常容易遭到競爭對手的反擊。而且，創(chuàng)制單位還會在成果轉(zhuǎn)化時遇到難以轉(zhuǎn)化、易被仿制等非常多的問題。

第三，專利撰寫水平有待提高。我們這個產(chǎn)業(yè)，專業(yè)性強、技術(shù)工藝復(fù)雜。企業(yè)普遍反映，很難找到高水平的專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律代理和服務(wù)機構(gòu)。專利撰寫水平不高，造成專利的專屬利益不清，結(jié)果是盲目保護、保護力差。即便企業(yè)做了一個很好的產(chǎn)品，由于撰寫專利水平低、專屬利益設(shè)計得不好，也會出現(xiàn)很多漏洞。這樣一來，其他人可以很容易地繞開你的專利而無需付費。專利不能帶來實質(zhì)性的專屬利益，是目前企業(yè)專利技術(shù)難以成功交易的主要原因。

第四，專利盡職調(diào)查不足。盡職調(diào)查需要從知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險、法律價值、技術(shù)價值和市場價值4個維度，選取權(quán)利歸屬、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、有無質(zhì)押、其它風(fēng)險因素、權(quán)利有效性、權(quán)利穩(wěn)定性、權(quán)利范圍、技術(shù)發(fā)展趨勢、核心專利解析、主要競爭對手情況、技術(shù)成熟度、可實施性等作為評價指標(biāo)。但如果你對這一系列問題認識不到位，盡職調(diào)查做不到位，那么就會給專利使用埋下隱患。

第五，專利檢索專業(yè)化能力偏低，漏檢率高。技術(shù)研發(fā)和申請專利保護、專利維護等各階段都涉及檢索，其目的在于找出與申請的主題密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對比文件。但是，當(dāng)前企業(yè)專業(yè)化檢索能力普遍偏低，特別是自由實施分析不行，一般企業(yè)沒法做，一般的專利事務(wù)所做不好，只能委托更專業(yè)的事務(wù)所來做。但事務(wù)所普遍對化工專業(yè)又不精通，也未必就能做好自由實施分析。什么是自由實施分析？就是說實施人在不侵犯他人專利權(quán)的前提下，對其技術(shù)自由地使用和開發(fā)。還有自由實施/防侵權(quán)調(diào)查，是對欲實施技術(shù)是否可能侵犯他人專利的調(diào)查，意在排查可能遇到的專利壁壘，識別侵權(quán)風(fēng)險，保障技術(shù)能夠自由實施。這些調(diào)查都很重要，必須要做好的。

第六，專利風(fēng)險管理不到位。企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動會遇到專利管理風(fēng)險，因管理措施缺失或制度不完善、企業(yè)決策失誤、制度執(zhí)行和監(jiān)督不到位、權(quán)責(zé)不明確等，都可能給企業(yè)帶來損失。風(fēng)險預(yù)警不夠、防范不足，又與上面說的自由實施分析水平不高有直接關(guān)系，是一環(huán)扣一環(huán)的。專利文檔管理不善，證據(jù)數(shù)據(jù)不充足、不規(guī)范，企業(yè)一旦遇到專利訴訟，就會非常被動。我們的企業(yè)打過不少此類官司，也吃過不少虧。還舉沈陽院的例子。沈陽院殺菌劑氟嗎啉是我國第一個獲得化合物結(jié)構(gòu)專利的產(chǎn)品，也獲得了歐美日等專利，結(jié)果引來國內(nèi)不少中小企業(yè)偷偷仿制，有一家企業(yè)居然還在網(wǎng)上大張旗鼓給仿制產(chǎn)品打廣告推銷，影響很壞。沈陽院與那家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)官司從銷售地起訴，上訴至省高院，甚至驚動最高人民法院，官司打得異常艱難，原因就是沈陽院證據(jù)數(shù)據(jù)保留不充分，關(guān)鍵時刻拿不出證據(jù)。這個案子雖然最終由省高院調(diào)解，那家企業(yè)賠了錢，也保證不再生產(chǎn)了，但沈陽院等于也沒有贏，兩敗俱傷。深刻的教訓(xùn)是，專利和發(fā)明要做好大事記，把每一步演變過程都記錄在案，證明這個發(fā)明是自己的。

第七，專業(yè)隊伍建設(shè)不足。知識產(chǎn)權(quán)保護健全的國家，企業(yè)主要靠自己的知識產(chǎn)權(quán)部門進行專利事務(wù)管理，跨國公司多在法務(wù)部之外設(shè)置專職知識產(chǎn)權(quán)部。我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專職人員嚴重缺乏，很多企業(yè)這個崗位甚至是兼職的。

記者：您長期從事科研管理工作，能否分析一下我國石油和化工產(chǎn)業(yè)有效專利薄弱的根源？

李彬：我認為問題的根源主要源于3個方面。

首先是對專利的作用認識不足。獲得專利，可以保護自己的技術(shù)成果不受他人侵犯，可以防止他人濫用專利權(quán)，可以提升企業(yè)價值，一句話，可以提高企業(yè)核心競爭力、保護企業(yè)產(chǎn)品市場份額。但很顯然，許多企業(yè)并沒有這樣的認識。

其次是對專利質(zhì)量的理解不到位。一件高質(zhì)量的專利至少要經(jīng)得起實審關(guān)、無效關(guān)、侵權(quán)關(guān)3個關(guān)卡的考驗，其中侵權(quán)一關(guān)最為重要。

最后是對如何用好專利沒有策劃。獲得專利之后接下來就是要用好專利權(quán)。是以許可、轉(zhuǎn)讓，還是以其他形式來發(fā)揮專利的價值？這是企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

記者：我們注意到，發(fā)達國家長期詬病我國的專利保護，實際情況是這樣嗎？

李彬：當(dāng)然不是。新中國成立后，對知識產(chǎn)權(quán)保護是很重視的。1953年7月1日，第1號發(fā)明證書就授予了“侯氏堿法”。石油和化工是第一個享受到知識產(chǎn)權(quán)保護的產(chǎn)業(yè)，同時也一直是知識產(chǎn)權(quán)保護的重要領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計，“十三五”期間石油和化工行業(yè)授權(quán)專利數(shù)量接近100萬件，占到全國授權(quán)專利總量的15.6%左右。尤其是油氣勘探開發(fā)、大型煉油和石化、現(xiàn)代煤化工、橡塑加工等領(lǐng)域研制了一批核心技術(shù)裝備，煉油裝備、百萬噸級乙烯及下游裝置、現(xiàn)代煤化工裝備、橡膠裝備等的自主化率均在85%～95%。2016～2019年的4年間，行業(yè)共有155項科技成果獲得國家科技獎。要客觀看待我們與發(fā)達國家在技術(shù)水平上差距，而且經(jīng)過幾十年的發(fā)展，差距也并沒有想象中那么大。比如農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)。全球常用農(nóng)藥有500～600個，我國有400～500個，其中40～50個是自己創(chuàng)制的。幾十年來，我國創(chuàng)制了48個具有獨立知識產(chǎn)權(quán)的高效新品種，研發(fā)推廣了吡啶、氯代三氟甲基吡啶、乙基氯化物等關(guān)鍵中間體及不對稱手性合成、催化加氫、定向硝化氯化、生物拆分等綠色新工藝……我國成為世界上少數(shù)具有新農(nóng)藥創(chuàng)制能力的國家之一，形成了包括原藥生產(chǎn)、制劑加工、科研開發(fā)和原料中間體配套在內(nèi)的完整農(nóng)藥工業(yè)體系。目前國內(nèi)2/3的農(nóng)藥產(chǎn)量用于出口，全球市場近70%的原藥來自中國。世界農(nóng)藥大國，除了德國、美國、日本，就是我們。

當(dāng)然，我們也有做得還不夠的地方。比如，從許多跨國公司的成功經(jīng)驗看，企業(yè)科研經(jīng)費投入占銷售收入的比重達到3%才能維持研發(fā)，達到5%才能產(chǎn)生競爭能力，而我國石油和化工產(chǎn)業(yè)科技投入占銷售收入的比重不超過1.5%。又比如，我國化工產(chǎn)品以基礎(chǔ)原材料和中間產(chǎn)品為主，高端專用產(chǎn)品、差異化終端產(chǎn)品嚴重不足，在產(chǎn)品種類、數(shù)量和質(zhì)量等方面與跨國公司存在巨大差距。美國亨斯邁公司的聚氨酯、專用化學(xué)品、先進材料、紡織印染和色素與添加劑等五大業(yè)務(wù)板塊，每個板塊都有幾十種甚至上萬種產(chǎn)品，而我國最大的化工企業(yè)經(jīng)常銷售的產(chǎn)品也就只有1000多種，且多是基礎(chǔ)原材料，離用戶終端的衣食住行產(chǎn)品很遠。

盡管差距很大，但不能怕難，一定要起步，分層次進行創(chuàng)新。尤其是雙碳目標(biāo)當(dāng)前，能源結(jié)構(gòu)變了，風(fēng)電、光電怎樣輸送出去？煤化工怎樣調(diào)整？能源供應(yīng)、存儲新技術(shù)什么方向？2030年碳達峰已經(jīng)倒計時，全行業(yè)怎樣平穩(wěn)過渡？這都是創(chuàng)新空間。我們現(xiàn)在就要開始做知識產(chǎn)權(quán)布局。

記者：除了具體的操作層面，您認為企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面應(yīng)如何提高意識？

李彬：一是知識產(chǎn)權(quán)管理要與其它管理緊密結(jié)合。大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、科研項目計劃、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等方面的工作統(tǒng)籌考慮不夠。我國的科技成果轉(zhuǎn)化率取中線只有20%左右，與發(fā)達國家40%的下線相比都不到一半。這就是證明。記得科技部原部長萬鋼曾在兩會部長通道上講，作為科技部長最憂慮的事有兩件——基礎(chǔ)研究和科技成果轉(zhuǎn)化。這其實也是石油和化工產(chǎn)業(yè)的軟肋。

二是要繼續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新的融合。現(xiàn)在很多企業(yè)，包括央企都存在科研管理和知識產(chǎn)權(quán)管理契合度不夠的問題。企業(yè)在攻關(guān)過程中，關(guān)鍵核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護常常缺位，科研管理和知識產(chǎn)權(quán)管理兩張皮。

三是要培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護理念，以保護為榮、為傲、為高尚。實事求是地說，現(xiàn)在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)文化和大環(huán)境相對較差，有人將企業(yè)的技術(shù)秘密偷偷賣掉，不以為恥反以為榮。企業(yè)都在呼吁知識產(chǎn)權(quán)官司難打、取證難度大，受到損失后維權(quán)很艱難，即使官司打贏了也是得不償失，因為花了很多錢、投入了很大精力。要改變這種狀況，就要從每個企業(yè)做起。我相信，正能量多了，負能量就會少。

記者：謝謝您接受采訪！